中證協推動行業文化建設為券商“補鈣”


來源:中國產業經濟信息網   時間:2020-11-20





  □已有100余家證券公司將合規理念融入到公司文化理念之中。


  □自2019年以來,中證協共作出自律措施39件。


  □下一階段,中證協將著力開展七方面工作,推動行業文化建設深入推進。


  2019年11月的證券基金行業文化建設動員大會召開至今已有一年。中國證券業協會(下稱“中證協”)有關負責人日前接受上海證券報記者采訪時表示,近一年來,中證協發揮組織、協調、自律、傳導作用,借鑒國內外先進經驗,推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化,促進提升證券行業的“軟實力”和核心競爭力。一年來,證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、強化人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。


  該負責人透露,下一階段,中證協將進一步完善行業文化自律規則體系,發布《證券行業文化建設十要素》《證券公司聲譽風險管理》等自律規則;研究設立職業道德與行業文化建設專項指標,對行業文化建設取得突出成效的公司予以加分,對不良行為予以扣分;對頻繁發生投訴、舉報事件的公司和從業人員,加強誠實守信執業約束,建立失信記錄終生擔責機制。


  行業文化建設自律規則體系漸趨完善


  去年證券基金行業文化建設動員大會召開后,中證協成立了由黨委書記任組長的行業文化建設工作領導小組,制定了《證券業協會建設行業文化、防范道德風險工作方案》,成立了行業文化建設委員會,統籌推進行業文化建設工作。


  中證協相關負責人介紹,近一年來,中證協對相關自律規則進行全面梳理,研究制定、修訂推動行業文化建設和加強證券從業人員道德風險防范的相關自律規則。目前,中證協正研究制定《證券行業誠信準則》《證券公司聲譽風險管理指引》,以及投行、資管等業務從業人員操作手冊,按照新證券法的要求,修訂《證券業從業人員執業行為準則》,進一步強化對從業人員的自律管理,促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。


  與此同時,中證協在借鑒國際金融監管機構經驗的基礎上,研究起草了《證券行業文化建設十要素》,從觀念、組織、行為三個層次,提煉了證券公司文化建設的關鍵要素,積極推動證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范的深度融合,引導文化建設與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建活動要求及專業能力建設相結合。


  引導激勵與自律懲戒“雙管齊下”


  “按照‘抓兩頭、帶中間’原則,中證協正研究制定證券公司文化建設示范實踐評估、證券行業職業道德標兵推薦機制,建立文化建設正向引導激勵機制,推動文化建設有效落地?!鼻笆鲐撠熑吮硎?。


  在此基礎上,中證協還將積極發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法合規執業方面的作用,對在開展業務過程中存在違反自律規則的自律管理對象依法采取自律措施,并按規定記入協會和證監會誠信檔案,推動會員單位及證券從業人員合法、依規執業,加強懲戒約束作用。


  統計顯示,自2019年以來,中證協共作出自律措施39件,其中對證券從業人員作出紀律處分12件,自律管理措施11件,對會員單位作出自律管理措施16件。


  證券行業文化建設呈現五大特征


  前述中證協負責人評價,經過一年的持續推進,證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、強化人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。


  該負責人表示,證券行業文化建設呈現出以下五方面特征:


  結合行業文化核心價值觀,拓展公司文化內涵。已有100余家證券公司將合規理念融入到公司文化理念之中。倡導和推進合規文化建設,履行社會責任、為客戶提供專業的金融服務、為人才提供成長平臺等也成為證券公司文化建設的核心價值。


  積極將文化建設與公司治理相融合,重視黨組織在文化建設中的核心作用,發揮黨的領導和現代公司治理的雙重優勢,努力構建“一委三會一層”的公司文化建設治理結構。


  建立健全制度機制,保障文化建設落地。目前,大部分證券公司建立健全了文化建設配套制度體系,將文化建設的核心要求嵌入到經營管理和業務流程中,并作為公司內部管理制度的重要組成部分。


  加強選人用人管理,優化考核激勵機制。一方面通過健全、完善選人用人關鍵環節的相關制度和流程,加強人員管理;另一方面,在考核中更加關注合規、風險、廉潔從業、誠信管理等方面要求,通過優化考核激勵機制,減少薪酬中的短期激勵安排,進一步引導員工與公司協調發展。


  加大文化培訓宣導,通過多種方式,在公司內部凝聚文化共識,形成文化建設的良好氛圍。


  行業文化建設深入推進 中證協圈定七個著力點


  據悉,下一階段,中證協將著力開展七方面工作,推動行業文化建設深入推進。具體包括:


  進一步完善行業文化自律規則體系,發布《證券行業文化建設十要素》《證券公司聲譽風險管理》等自律規則;


  組織開展證券公司文化建設示范實踐評估和職業道德標兵推薦工作,研究設立職業道德與行業文化建設專項指標,對行業文化建設取得突出成效的公司予以加分,對不良行為予以扣分,加強監管導向作用;


  在證券從業人員能力勝任考試和持續培訓中,將職業道德、廉潔從業、誠信合規等內容的權重進一步提升到30%以上;


  對頻繁發生投訴、舉報事件的公司和從業人員,加大誠實守信執業約束,形成失信記錄終生擔責機制;


  突出社會責任導向,提升行業社會形象,加強證券公司落實自律管理要求,督促從業人員廉潔執業,推動行業廉潔文化建設,持續凈化市場生態環境;


  加強證券公司落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》的自律督導,強化證券公司投資者適當性管理責任,加大投資者教育和保護力度;


  引導證券公司履行社會責任,積極投身脫貧攻堅和社會減貧工作,主動服務國家發展戰略。


  轉自:上海證券報

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